【セキュリティコンサル】金融犯罪防止に向けた監査高度化

メガバンクや大手金融機関（邦銀/外銀/証券）において、重大な経営リスクとなる金融犯罪を未然に防ぐための「監査高度化・セキュリティ向上」プロジェクトを最上流から推進していただきます。行員や社員による内部不正（情報漏洩・インサイダー取引等）を防ぐための行内ガバナンス強化と、口座開設後の顧客取引における外部犯罪（マネーロンダリング等）の検知という、金融セキュリティの最重要課題である2つのテーマにおいて、現行の運用方法の見直しから高度な再設計までを主導していただきます。参画形態は、お客様社員（経営層・カウンターパート）への直接的なアドバイザー支援、または現在進行中のクライアントプロジェクトへのコアメンバーとしての参画を想定しています。 ■ 内部不正防止（コミュニケーションモニタリング）の高度化 - 行員や社員による機密情報の漏洩、インサイダー取引などのコンプライアンス違反・内部不正を未然に防止・事後検知するための、システムやAIを活用した最新のコミュニケーションモニタリング手法の検討 - 行内のチャット、メール、通話ログ等の監査における最新の技術動向・ベストプラクティスを活かした、実効性の高い運用フローの設計および管理体制の整備 ■ 顧客取引モニタリング（AML/CFT対応）の再設計 - 法人および個人顧客が口座を開設した後の、継続的な「顧客管理（CDD/EDD）」および「取引モニタリング」の現状アセスメントと運用見直し - 犯罪収益移転防止法に基づく不審な口座の早期検知、および疑わしい取引（AML：アンチマネーロンダリング、CFT：テロ資金供与対策など）を高精度にスコアリング・検知するためのシステム運用設計・ルール策定

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